Установление корреспондентских отношений

Центральный депозитарий устанавливает корреспондентские отношения с депозитариями и депозитариями-нерезидентами, на основании заключенных договоров на установление корреспондентских отношений открывает корреспондентские счета «депо» депозитариям (депозитариям-нерезидентам) и осуществляет переводы ценных бумаг по этим счетам.

Для заключения договора на установление корреспондентских отношений и открытия корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитарий представляет в Центральный депозитарий следующие документы:

• заявление на открытие корреспондентского счета «депо» ЛОРО согласно приложению 2 к Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 28.04.2018 №30 (далее – Инструкции);
• копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, выданного депозитарию, заверенную подписью руководителя депозитария либо иного лица, уполномоченного действовать от имени депозитария, с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица может не представляться государственными органами;
• копию устава (учредительного договора - для коммерческой организации, действующей только на основании учредительного договора) со штампом, свидетельствующим о проведении государственной регистрации, заверенную подписью руководителя депозитария либо иного лица, уполномоченного действовать от имени депозитария, с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты. Копия устава (положения) может не представляться государственными органами и организациями, устав (положение) которых является нормативным правовым актом Республики Беларусь;
• копию специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги - депозитарная деятельность), заверенную подписью руководителя депозитария либо иного лица, уполномоченного действовать от имени депозитария, с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты;
• список лиц, имеющих право получать (передавать) документы, содержащие конфиденциальную информацию о депонентах, согласно приложению 3 к Инструкции;
• карточку с образцами подписей согласно приложению 4 к Инструкции  уполномоченных лиц депозитария, имеющих право подписывать направляемые в центральный депозитарий поручения «депо», информационные запросы «Сбор реестра», ответы на эти запросы и иные документы, оформленные на бумажных носителях, удостоверенную нотариально.
• анкету депозитария по форме, согласно приложению 3 к Регламентудепозитария, утвержденного приказом директора Центрального депозитария 25 марта 2021 г. № 7 (далее – Регламент Центрального депозитария)

Центральный депозитарий по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь вправе устанавливать корреспондентские отношения с депозитарием-нерезидентом, соответствующим следующим требованиям:

• осуществление депозитарием-нерезидентом депозитарной деятельности не менее 3 лет;
• наличие у депозитария-нерезидента специального разрешения (лицензии) на право осуществления депозитарной деятельности, срок действия которого истекает не ранее одного года со дня заключения договора на установление корреспондентских отношений (в случае если законодательством государства, где зарегистрирован депозитарий-нерезидент, предусмотрено лицензирование депозитарной деятельности);
• наличие у депозитария-нерезидента постоянного офиса в государстве, где зарегистрирован депозитарий-нерезидент.

Для открытия счета «депо» номинального держателя депозитарий-нерезидент представляет в Центральный депозитарий следующие документы:

• заявление на открытие счета «депо» номинального держателя;
• выписку из торгового реестра страны места нахождения депозитария-нерезидента или иное эквивалентное доказательство юридического статуса депозитария-нерезидента в соответствии с законодательством страны места его нахождения, выданные не ранее трех месяцев до даты подачи заявления на открытие счета «депо»;
• копию устава либо иного учредительного документа депозитария-нерезидента в соответствии с законодательством страны места его нахождения в действующей редакции;
• копию специального разрешения (лицензии) на право осуществления депозитарной деятельности (в случае если законодательством государства, где зарегистрирован депозитарий-нерезидент, предусмотрено лицензирование депозитарной деятельности);
• карточку с образцами подписей согласно приложению 4 к Инструкции, удостоверенную нотариально;
• список лиц, имеющих право получать (передавать) документы, содержащие конфиденциальную информацию о депонентах, согласно приложению 3 к Инструкции.
• анкету депозитария-нерезидентапо форме, согласно приложению 3 к РегламентуЦентрального депозитария.

Документы, представляемые в Центральный депозитарий для открытия счета «депо» номинального держателя, выданные за пределами Республики Беларусь согласно законодательству иностранных государств, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, должны быть легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариально).