О перечнях акционерных обществ

Ответ:

РУП «РЦДЦБ» информирует депозитарии и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, о том, что, в случае отсутствия на сайтах облисполкомов и Минского горисполкома перечней хозяйственных обществ, указанных в части первой подпункта 1.4. пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 года №677 «О некоторых мерах распоряжения имуществом, находящимся в коммунальной собственности, и приобретения имущества в собственность  административно-территориальных единиц», при осуществлении проверки соблюдения переводоотправителем преимущественного права облисполкомов, Минского горисполкома на приобретение акций РУП «РЦДЦБ» отказывает в осуществлении переводов, в том числе блокирования для торгов на бирже, по акциям акционерных обществ, относящихся территориально к исполкому, не опубликовавшему Перечни. Данная позиция РУП «РЦДЦБ» согласована Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (письмо от 03.01.2013 № 05/02 «О разъяснении норм законодательства»).

Каков порядок получения конфиденциальной информации о депоненте органами государственного управления?

Ответ:

На основании пункта 1.13 Указа Президента Республики Беларусь от 28.04.2006 N 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» республиканский орган государственного управления по управлению государственным имуществом, областные и Минский городской исполнительные комитеты вправе получать конфиденциальную информацию о депонентах в части акций следующих акционерных обществ:

- с долей государства в уставном фонде;

- включенных в перечни хозяйственных обществ, в отношении акций (долей в уставных фондах) которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение в собственность, согласованные Советом Министров Республики Беларусь;

- созданных в процессе преобразования государственных, государственных унитарных, арендных и коллективных (народных) предприятий, колхозов (сельскохозяйственных производственных кооперативов), перерабатывающих сельскохозяйственную продукцию.

Порядок получения такой конфиденциальной информации определен главой 13 «Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности», утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 28.04.2018 № 30.

В соответствии с указанной инструкцией республиканским органом государственного управления по управлению государственным имуществом, облисполкомами, Минским горисполкомом в РУП «РЦДЦБ» (220004, г.Минск, ул. Мельникайте, 2) направляется письменный запрос на получение конфиденциальной информации. Запрос на получение конфиденциальной информации также может быть представлен:

- посредством системы межведомственного электронного документооборота государственных органов Республики Беларусь (СМДО);

- в виде электронного депозитарного документа, подписанного электронной цифровой подписью, посредством системы электронного документооборота рынка ценных бумаг.

Запрос на получение конфиденциальной информации должен содержать:

- полное наименование и место нахождения, учетный номер плательщика депонента (указываются в случае получения конфиденциальной информации в отношении акций, находящихся в собственности Республики Беларусь, в том числе хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, и (или) ее административно-территориальных единиц, в том числе хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий);

- полное наименование эмитента ценных бумаг, его место нахождения, учетный номер плательщика, категорию акций (указываются в случае получения конфиденциальной информации в отношении акций определенного эмитента (определенных эмитентов);

- дату, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию;

- цель получения конфиденциальной информации, основание, а также полномочия на получение конфиденциальной информации;

- полное наименование государственного органа;

- подпись руководителя республиканского органа государственного управления по управлению государственным имуществом, облисполкома, Минского горисполкома либо уполномоченного им лица.

Предоставление конфиденциальной информации РУП «РЦДЦБ» органу, направившему запрос, осуществляется в электронном виде либо на бумажном носителе (при предоставлении на бумажном носителе дополнительно взимается плата за каждый распечатанный лист в размере 1,70 бел.руб.) в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса на получение конфиденциальной информации либо следующего за днем наступления указанной в запросе на получение конфиденциальной информации даты, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию.

В случае если учет прав на акции эмитента осуществляется также в других депозитариях, то информация предоставляется в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующей информации от депозитариев второго уровня.

Использование указанной выше конфиденциальной информации, осуществляется в порядке, установленном законодательными актами.

В случае несоответствия предоставляемых запросов изложенным выше требованиям РУП «РЦДЦБ» отказывает в предоставлении конфиденциальной информации о депонентах.

Вправе ли депозитарий предоставлять конфиденциальную информацию о депоненте на запросы, полученные от временных (антикризисных) управляющих в производстве по делу об экономической несостоятельности (банкротстве), ликвидаторов и адвокатов, а также какие документы должны быть приложены к запросам таких лиц в случае необходимости предоставления им конфиденциальной информации?

Ответ:

Согласно статье 43 Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 года «О рынке ценных бумаг» в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Беларусь, сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте, предоставляются депозитарием иным лицам, не указанным в данной статье.

Порядок предоставления конфиденциальной информации о депоненте регулируется постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 5 сентября 2016 г. № 80 «О некоторых вопросах предоставления конфиденциальной информации на рынке ценных бумаг, включая конфиденциальную информацию о депонентах и сведения из реестра владельцев ценных бумаг» (далее – Постановление).

В соответствии с абзацем четвертым статьи 1 Закона Республики Беларусь от 13 июля 2012 года «Об экономической несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон) временный (антикризисный) управляющий назначается хозяйственным судом для осуществления своих полномочий в процедурах экономической несостоятельности (банкротства) (временный управляющий – в защитном периоде, антикризисный управляющий – в конкурсном производстве).

Согласно абзацам третьему и четвертому статьи 86 Закона со дня вынесения хозяйственным судом определения об открытии конкурсного производства:

- приостанавливаются полномочия органов управления должника и собственника имущества должника – унитарного предприятия, за исключением случаев, установленных частью третьей статьи 100 и частью четвертой статьи 126 Закона;

- полномочия руководителя должника – юридического лица и иных органов управления должника – юридического лица, а также собственника имущества должника – унитарного предприятия переходят к управляющему.

Депозитарий вправе предоставить управляющему конфиденциальную информацию о депоненте – должнике, от имени которого выступает управляющий и в отношении которого судом принято решение об открытии конкурсного производства. К запросу управляющего должна быть приложена копия определения хозяйственного суда, в котором указывается о назначении управляющего и подтверждающего его полномочия.

Согласно статье 58 Гражданского кодекса Республики Беларусь со дня назначения ликвидационной комиссии (ликвидатора) к ней переходят полномочия по управлению делами юридического лица.

Депозитарий вправе предоставить ликвидатору конфиденциальную информацию о депоненте – юридическом лице, полномочия по управлению делами которого осуществляет ликвидатор. В случае, если должник создан в форме акционерного общества, депозитарий также предоставляет ликвидатору реестр акционеров этого должника. К запросу ликвидатора должна быть приложена копия документа, в котором указывается о назначении ликвидатора и подтверждающего его полномочия.

В соответствии с частью первой статьи 26 Закона Республики Беларусь от 30 декабря 2011 года «Об адвокатуре и адвокатской деятельности в Республике Беларусь» адвокаты совершают от имени и в интересах клиентов юридически значимые действия в пределах полномочий, предоставленных им клиентом и законодательством.

Депозитарий вправе предоставить адвокату конфиденциальную информацию о депоненте в случае, если данный депонент является клиентом адвоката. К данному запросу должна быть приложена копия доверенности либо копия договора на оказание услуг, подтверждающие полномочия адвоката на получение им запрашиваемой информации.

При этом запрос управляющего, ликвидатора либо адвоката должен содержать сведения и быть оформлен в соответствии с требованиями подпункта 1.5 пункта 1 Постановления.

Письмо Департамента по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь от 29.12.2016 №24-5/3940 «О разъяснении»

Есть ли необходимость заключения отдельного (дополнительного) договора с клиентом при оказании депозитарием, брокером, доверительным управляющим услуг по размещению информации на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг?

Ответ:

Учитывая положения пункта 2 статьи 391 Гражданского кодекса Республики Беларусь, оказание депозитарием, брокером, доверительным управляющим услуг, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1.6 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28.04.2006 № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» и пунктом 5 Инструкции о порядке раскрытия информации на рынке ценных бумаг, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 13.06.2016 № 43 (в редакции постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 28.12.2017 № 53), возможно как путем заключения отдельного договора на оказание услуг по размещению информации на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг (например, лицам, которые не являются клиентами депозитария, брокера, доверительного управляющего), так и включения соответствующих положений в договоры комиссии, поручения, доверительного управления ценными бумагами, депозитарный договор.

Дата публикации: 27.07.2018г

Обязан ли сотрудник депозитария требовать от переводоотправителя в представленных поручениях «депо» наличие подписи и оттиска печати на всех экземплярах, в соответствии с требованиями приложения 9 и обязан ли сотрудник депозитария переводоотправителя отказать в исполнении поручения «депо» на перевод ценных бумаг в случае, если из представленных экземпляров поручений «депо» только один содержит подпись и печать инициатора перевода?

Ответ

Согласно части первой пункта 123 Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 28.04.2018 №30 (далее – Инструкция №30), поручение «депо» на перевод ценных бумаг согласно приложению 9 к Инструкции №30 представляется при осуществлении перевода эмиссионных ценных бумаг. Поручение «депо» на бумажном носителе должно содержать подпись инициатора перевода ценных бумаг (часть шестая пункта 123 Инструкции №30).

В соответствии с частью второй пункта 124 Инструкции №30 для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг поручение «депо» на бумажном носителе представляется в депозитарий переводоотправителя в трех экземплярах.

Согласно части первой пункта 130 Инструкции №30 для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг в депозитарий переводоотправителя поручение «депо» представляется инициатором перевода в порядке, установленном пунктом 124 Инструкции №30. При этом поручение «депо» на бумажном носителе оформляется и представляется в депозитарий в двух экземплярах.

Согласно сноске 4 приложения 9 к Инструкции №30 подпись инициатора перевода проставляется на трех экземплярах поручения «депо», представленных в депозитарий для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг, или на двух экземплярах поручения «депо», представленных в депозитарий для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг.

В соответствии со сноской 5 приложения 9 к Инструкции №30 оттиск печати инициатора перевода проставляется на трех экземплярах поручения «депо», представленных в депозитарий для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг, или на двух экземплярах поручения «депо», представленных в депозитарий для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг. Печать может не проставляться субъектами хозяйствования, которые в соответствии с законодательством Республики Беларусь вправе не использовать печати.

Справочно. В соответствии с подпунктом 3.11 пункта 3 Декрета Президента Республики Беларусь от 23.11.2017 №7 «О развитии предпринимательства» субъекты хозяйствования вправе не использовать печати (за исключением случаев, предусмотренных международными договорами Республики Беларусь).

Учитывая изложенное, оттиск печати (в случаях, предусмотренных международными договорами Республики Беларусь, а также по инициативе инициатора перевода ценных бумаг) и подпись инициатора перевода проставляется:
на трех экземплярах поручения «депо» на бумажном носителе – при осуществлении внутридепозитарного перевода ценных бумаг;
на двух экземплярах поручения «депо» на бумажном носителе – при осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг.

После осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник депозитария, осуществивший этот перевод, проставляет на всех экземплярах поручения «депо» отметку «Проведено депозитарием» с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее своей подписью с указанием наименования должности, фамилии и инициалов (п. 126, 134 Инструкции №30). По мнению Департамента по ценным бумагам, сотрудник депозитария (центрального депозитария) при приеме первичных документов вправе требовать от переводоотправителя в представленных поручениях «депо» наличие на всех экземплярах поручения «депо» на бумажном носителе подписи, а также оттиска печати (в случаях, предусмотренных международными договорами Республики Беларусь) инициатора перевода ценных бумаг. При этом в случае их отсутствия на всех экземплярах поручения «депо» на бумажном носителе сотрудник депозитария переводоотправителя вправе отказать в исполнении поручения «депо» на перевод ценных бумаг.

Принимая во внимание противоречивость норм Инструкции №30, указанных в вопросе 1 письма, Департамент по ценным бумагам рассмотрит вопрос о внесении соответствующих изменений и дополнений в Инструкцию №30.

Дата публикации: 01.04.2019г

Распространяются ли требования пункта 141 Инструкции №30 на управляющие компании холдинга, как на доверительных управляющих ценными бумагами?

Ответ:

Согласно подпункту 12-1.2 пункта 12-1 Указа Президента Республики Беларусь от 28.12.2009 №660 «О некоторых вопросах создания и деятельности холдингов в Республике Беларусь» (далее – Указ №660) в случае передачи находящихся в собственности Республики Беларусь или ее административно-территориальных единиц акций дочерних компаний холдинга с участием государства – акционерных обществ в доверительное управление управляющих компаний таких холдингов предусмотренные договором юридические и фактические действия по доверительному управлению этими акциями осуществляются такими управляющими компаниями без получения специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.

Таким образом, приведенная норма Указа №660 лишь освобождает управляющие компании обозначенных в Указе №660 холдингов от необходимости получения специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в части доверительного управления ценными бумагами. Вместе с тем, указанные отношения продолжают регулироваться договорами доверительного управления, т.е. соответствуют определению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

В соответствии с частью первой пункта 141 Инструкции №30 в случае передачи ценных бумаг в доверительное управление депозитарный учет прав на указанные ценные бумаги, ограничений (обременений) этих прав осуществляется на отдельном счете «депо» доверительного управляющего, предназначенном для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление.

Согласно части второй пункта 141 Инструкции №30 в случае передачи в соответствии с законодательством Республики Беларусь в доверительное управление акций, находящихся в собственности Республики Беларусь, в том числе в хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, или ее административно-территориальных единиц, в том числе в хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий, учет прав на указанные ценные бумаги, ограничений (обременений) этих прав осуществляется на отдельном счете «депо» доверительного управляющего, предназначенном для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, открытом в центральном депозитарии.

В этой связи сообщаем, что нормы пункта 141 Инструкции №30 распространяются в том числе на управляющие компании холдингов, обозначенных в подпункте 12-1.2 пункта 12-1 Указа №660, как на доверительных управляющих ценными бумагами.

Дата публикации: 01.04.2019г

Просим разъяснить, обязан ли доверительный управляющий предоставить по требованию депозитария информацию о вверителях для включения ее в реестры владельцев ценных бумаг?

Ответ:

Согласно части второй подпункта 1.3 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28.04.2006 №277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» учет прав на акции, находящиеся в собственности Республики Беларусь, в том числе в хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, или ее административно-территориальных единиц, в том числе в хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий, осуществляется центральным депозитарием ценных бумаг в Республике Беларусь.

В соответствии с частью второй пункта 102 Инструкции №30 выписка о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо») депонента, являющегося доверительным управляющим, выдаваемая для подтверждения прав вверителя на переданные им в доверительное управление ценные бумаги, должна содержать сведения, предусмотренные абзацами первым - третьим, пятым - восьмым части четвертой, частями пятой - седьмой пункта 101 Инструкции №30, а также:

- полное наименование и место нахождения депонента - доверительного управляющего, знак «Д.У.»;

- полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) и место жительства (место пребывания) вверителя;

- номер и дату заключения договора доверительного управления.

Согласно части первой пункта 107 Инструкции №30 реестр владельцев ценных бумаг должен содержать имеющуюся у депозитария эмитента и (или) полученную депозитарием эмитента от центрального депозитария информацию о ценных бумагах эмитента, количестве ценных бумаг и правах на эти ценные бумаги либо обременениях (ограничениях) этих прав в разрезе владельцев ценных бумаг, в том числе:

- полное наименование и место нахождения эмитента;

- дату формирования реестра;

- полное наименование, место нахождения, учетный номер плательщика (УНП), для нерезидентов - иной идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный согласно законодательству страны регистрации нерезидента (указывается в отношении владельцев ценных бумаг, являющихся юридическими лицами);

- фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), учетный номер плательщика (УНП) (при его наличии), для нерезидентов - иной идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный согласно законодательству страны регистрации нерезидента, сведения о документах, удостоверяющих личность, с указанием идентификационного номера (при его наличии) (указывается в отношении владельцев ценных бумаг, являющихся физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями);

- государственные регистрационные номера либо идентификационные номера выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- виды, категории и количество ценных бумаг в разрезе владельцев ценных бумаг;

- номера и наименования пассивных балансовых счетов, по которым отражены ценные бумаги, в разрезе владельцев ценных бумаг;

- платежные реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и денежных средств при погашении ценных бумаг, если такая информация предоставлена депонентом депозитарию.

В соответствии с частью второй пункта 107 Инструкции №30 в случае передачи ценных бумаг эмитента в доверительное управление информация, предусмотренная частью первой пункта 107 Инструкции №30, включается в реестр в отношении депонента - доверительного управляющего с указанием знака «Д.У.», а также в разрезе каждого вверителя.

Таким образом, доверительный управляющий обязан предоставить по требованию депозитария предоставить информацию о вверителях для включения данной информации в реестры владельцев ценных бумаг.

Дата публикации: 01.04.2019г

Является ли обязательным для депозитариев включение в Перечень организаций, в уставных фондах которых 50 и более процентов акций (долей) принадлежит Республике Беларусь, информации о доверительном управляющем в разрезе каждого вверителя в случае передачи в доверительное управление акций, находящихся в собственности Республики Беларусь, в том числе в хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, или ее административно-территориальных единиц, в том числе в хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий?

Ответ:

Согласно части второй пункта 141 Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 28.04.2018 №30 (далее – Инструкция №30), в случае передачи в соответствии с законодательством Республики Беларусь в доверительное управление акций, находящихся в собственности Республики Беларусь, в том числе в хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, или ее административно-территориальных единиц, в том числе в хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий, учет прав на указанные ценные бумаги, ограничений (обременений) этих прав осуществляется на отдельном счете «депо» доверительного управляющего, предназначенном для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, открытом в центральном депозитарии.

Справочно. Согласно абзацу второму части второй пункта 39 Инструкции №30 не допускается открытие в одном депозитарии нескольких счетов «депо» одному лицу, за исключением случая открытия счета «депо» доверительному управляющему для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, а также некоторых других случаев, определенных Инструкцией №30.

В соответствии с частью первой пункта 9 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 14.02.2019 №96 «О мерах по реализации Закона Республики Беларусь от 30 декабря 2018 г. №160-З «О республиканском бюджете на 2019 год» (далее – постановление №96) Министерству финансов необходимо обеспечить представление республиканским унитарным предприятием «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» в Министерство по налогам и сборам ежеквартально до 12-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, перечня организаций, в уставных фондах которых 50 и более процентов акций (долей) принадлежит Республике Беларусь (далее – Перечень) (подпункт 1.1 пункта 1 статьи 30 Бюджетного кодекса Республики Беларусь).

Принимая во внимание нормы части второй пункта 141 Инструкции №30, Департамент по ценным бумагам считает целесообразным включение в Перечень информации о доверительных управляющих в разрезе каждого вверителя в случае передачи в доверительное управление акций, находящихся в собственности Республики Беларусь, в том числе в хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, или ее административно-территориальных единиц, в том числе в хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий, поскольку включение таких сведений в Перечень позволит РУП «РЦДЦБ» обеспечить представление в Министерство по налогам и сборам более точного перечня организаций, в уставных фондах которых 50 и более процентов акций принадлежит Республике Беларусь, включающего в том числе и акционерные общества, в уставных фондах которых 50 и более процентов акций принадлежит Республике Беларусь, учет прав (ограничений (обременений) прав) на акции которых осуществляется на отдельном счете «депо» доверительного управляющего, предназначенном для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление.

Согласно части второй пункта 9 постановления №96 форма представления Перечня определяется Министерством по налогам и сборам по согласованию с РУП «РЦДЦБ».

Дата публикации: 01.04.2019г

О некоторых вопросах реализации заложенных облигаций, учитываемых на счете «депо» залогодержателя, на которые обращено взыскание без обращения в суд.

Ответ:

Депозитарные операции, связанные с реализацией залогодержателем облигаций, полученных в залог и учитываемых на счете «депо» залогодержателя (балансовый счет 805), в связи с возникновением основания для обращения взыскания на эти облигации, осуществляются на основании и в соответствии с условиями договора о залоге и нотариально удостоверенного соглашения залогодержателя с залогодателем, заключенного до либо после возникновения установленных законодательством оснований для обращения взыскания на заложенное имущество (далее – соглашение). В случае заключения смешанного договора, включающего положения договора о залоге и соглашения, такой договор также подлежит нотариальному удостоверению.

- статьи 331 Гражданского кодекса Республики Беларусь (далее – ГК);
- Декрета Президента Республики Беларусь от 01.03.2010 № 3 «О некоторых вопросах залога имущества».

При составлении соглашения (смешанного договора) стороны также могут использовать подходы, закрепленные в постановлении Правления Национального банка Республики Беларусь от 19.12.2017 № 514 «Об утверждении Инструкции о порядке рефинансирования Национальным банком Республики Беларусь банков Республики Беларусь в форме кредитов на поддержку текущей ликвидности».

В случае, когда в соответствии со смешанным договором или соглашением реализацию облигаций путем продажи на публичных торгах (в торговой системе ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее – БВФБ)) осуществляет залогодержатель, являющийся профучастником – брокером (далее – залогодержатель-брокер), смешанный договор может также включать существенные условия договора комиссии, предусмотренные законодательством о ценных бумагах (частью четвертой статьи 31 Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 г. № 231-З «О рынке ценных бумаг», пунктом 9 Инструкции о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 31.08.2016 № 76).

В случае, когда в соответствии со смешанным договором или соглашением реализацию заложенных облигаций путем продажи на публичных торгах (в торговой системе БВФБ) осуществляет иное лицо (брокер) по выбору сторон (далее – брокер), в указанном смешанном договоре или соглашении должны быть закреплены полномочия залогодержателя или залогодателя на заключение договора комиссии с брокером.

Облигации, переданные в залог в соответствии с каждым договором залога, учитываются в депозитарии на отдельном разделе счета «депо» (балансовый счет 805) залогодержателя, с которого и блокируются для торгов (переводятся на торговый раздел счета «депо» залогодержателя».

Для осуществления блокировки облигаций для участия в торгах залогодержателем в депозитарий представляются:

- поручение «депо» на перевод облигаций с раздела счета «депо» залогодержателя, на котором учитываются переданные залогодателем в залог облигации, на торговый раздел счета «депо» залогодержателя;
- смешанный договор или соглашение, удостоверенные нотариально.

При этом, в представленном в депозитарий поручении «депо» содержание реквизитов «Переводоотправитель» и «Переводополучатель» должно быть тождественно, а в реквизите «Назначение и (или) основание» указываются:

- назначение перевода «Блокировка ценных бумаг для торгов на организованном рынке»;
- реквизиты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего продажу облигаций – залогодержателя-брокера либо брокера (краткое наименование, номер счета «депо» и номер торгового раздела счета «депо», код депозитария, в котором открыт данный счет «депо», и другие реквизиты, установленные фондовой биржей);
- стандартная формулировка: «Реализация заложенных облигаций залогодержателем»;     наименование залогодателя (краткое наименование для юридического лица или фамилия, инициалы для физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя), наименование, номер и дата смешанного договора или соглашения.

Справочно. При этом депозитарием при формировании электронного поручения «депо» в центральный депозитарий, в качестве основания для перевода ценных бумаг согласно Приложению 1 Форматов электронных сообщений рынка ценных бумаг, должно быть выбрано основание ВТВ - блокирование ценных бумаг для торгов на организованном рынке, а формулировка «Реализация заложенных облигаций залогодержателем» указывается в поле 72 - информация получателю, в строке [3*50х].

Реализация заложенных облигаций осуществляется с учетом требований, в том числе к цене, установленных пунктом 3 статьи 331 ГК.

Заявку на продажу в торговую систему БВФБ подает брокер, определенный соглашением или договором (залогодержатель-брокер либо брокер). В заявке в качестве клиента фиксируется залогодатель, если заявку подает брокер-залогодержатель или брокер, с которым залогодатель заключил договор комиссии. Если заявку подает брокер, действующий на основании договора комиссии, заключенного с залогодержателем, в подаваемой брокером заявкев качестве клиента указывается залогодержатель и делается ссылка на залогодателя, принадлежащие которому облигации реализуются согласно подаваемой брокером заявке. В заявках на продажу заложенных облигаций для перевода денежных средств и ценных бумаг указываются реквизиты счетов залогодержателя, т.е. деньги от продажи облигаций по результатам торгов поступают на счет залогодержателя; не проданные облигации после разблокировки возвращаются на раздел счета «депо» (балансовый счет 805) залогодержателя.

Если реализация заложенных облигаций осуществляется брокером по поручению залогодержателя, брокер обязан провести идентификацию залогодателя, в соответствии с Инструкцией о требованиях к правилам внутреннего контроля лиц, осуществляющих финансовые операции, контроль за деятельностью которых в части соблюдения законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения осуществляет Министерство финансов Республики Беларусь, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 04 ноября 2016 года № 96 и осуществить его регистрацию в торговой системе в порядке, установленном биржей.

В случае если в результате реализации части облигаций залогодержателем получена сумма в размере, достаточном для покрытия его требований к залогодателю, оставшиеся в залоге облигации переводятся залогодержателем на счет «депо» залогодателя. Фиксация прекращения залога осуществляется в соответствии с положениями пункта 148 Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 28.04.2018 № 30. Разница между суммой, полученной от реализации заложенных облигаций (за вычетом расходов, понесенных в связи с реализацией облигаций на биржевых торгах), и требованиями залогодержателя к залогодателю перечисляется залогодержателем залогодателю.

Облигации, не реализованные на биржевых торгах, проводимых в соответствии с законодательством и соглашением (договором), залогодержатель вправе оставить за собой, при этом допускается снижение стоимости облигаций не более чем на десять процентов ниже начальной цены на повторных торгах (статья 331 ГК) (в случае реализации облигаций на торгах в течение нескольких дней, в расчет принимается начальная цена облигаций, определяемая в порядке, установленном соглашением залогодержателя и залогодателя, и указанная в последней поданной залогодержателем-брокером или брокером заявке (при реализации заложенных облигаций в режиме «двойной аукцион») или начальная (стартовая) цена, объявленная в ходе последнего проведенного простого аукциона). Для фиксации прекращения залоговых прав в этом случае залогодержателем в депозитарий представляется поручение «депо» на перевод облигаций с отдельного раздела счета «депо» (балансового счета 805) залогодержателя на счет (раздел счета) «депо» (балансовый счет 500) залогодержателя, подписанное залогодержателем, оригинал и копия документа, являющегося основанием прекращения залога (документы, подтверждающие возникновение права оставить предмет залога (облигации) за залогодержателем, например, протокол о результатах торгов, выдаваемый биржей, и подтверждающий, что повторные торги облигациями не состоялись).

Дата публикации: 10.04.2019г

Какими способами могут быть представлены в депозитарий оригиналы свидетельства о праве на наследство либо решения суда о признании за наследником права собственности на ценные бумаги в случае, если личное присутствие депонента невозможно;
Могут ли приниматься депозитарием копии указанных документов, удостоверенные нотариусом либо иным лицом, имеющим право совершать нотариальные действия?

Ответ:

Общий порядок представления в депозитарий документов для совершения депозитарных операций, а также порядок работы депозитария с этими документами установлен пунктом 140 Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 28 апреля 2018 г. № 30 (далее – Инструкция № 30).

Так, в соответствии с частью первой пункта 140 Инструкции № 30 для осуществления перевода отчуждаемых ценных бумаг в депозитарий представляются поручение «депо», оригинал и копия документа, подтверждающего переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Республики Беларусь. Уполномоченный работник депозитария сверяет копию документа, подтверждающего переход прав на ценные бумаги, с оригиналом, делает на копии отметку, в которую входят наименование должности уполномоченного работника депозитария, его личная подпись, фамилия и инициалы, дата. После сверки оригинал документа, подтверждающего переход прав на ценные бумаги, возвращается представившему его лицу.

Пунктом 156 Инструкции № 30 определен перечень первичных документов, на основании которых депозитарий осуществляет депозитарные операции в случае перехода права собственности на ценные бумаги в порядке наследования.

Положения Инструкции № 30 не исключают возможность представления в депозитарий первичных документов, предусмотренных пунктом 156 (включая свидетельство о праве на наследство либо решение суда о признании за наследником права собственности на ценные бумаги), по почте. В этом случае после совершения действий, предусмотренных частью первой пункта 140 Инструкции № 30, оригинал свидетельства о праве на наследство либо решения суда о признании за наследником права собственности на ценные бумаги возвращается лицу, представившему этот документ, также по почте.

Считаем, что представление депонентом в депозитарий оригиналов свидетельства о праве на наследство либо решения суда о признании за наследником права собственности на ценные бумаги невозможно только в случае отсутствия этих документов.

Дата публикации: 25.04.2019г

Каков порядок переоформления счета «депо» на имя правопреемника в результате реорганизации юридического лица?

Ответ:

Для переоформления счета «депо» на имя правопреемника в результате реорганизации юридического лица в форме слияния, присоединения, разделения или выделения:

правопреемнику необходимо открыть счет «депо» с заключением депозитарного договора;

осуществить перевод ценных бумаг со счета «депо» реорганизованного юридического лица на счет «депо» (счета «депо») правопреемника (другого (других) вновь возникшего юридического лица (юридических лиц)

Для осуществления перевода ценных бумаг в РУП «РЦДЦБ» представляются:

- поручение «депо» на перевод ценных бумаг, составленное и подписанное уполномоченным лицом правопреемника, в соответствии с требованиями законодательства в 3-х экземплярах.

В случае реорганизации путем выделения поручение «депо» подписывается уполномоченным лицом реорганизованного юридического лица;

- копия передаточного акта (при слиянии или присоединении) либо разделительного баланса (при выделении, разделении), содержащего информацию о правопреемстве в отношении указанных в поручении «депо» ценных бумаг, заверенная подписью руководителя правопреемника, либо уполномоченного им лица (с указанием наименования должности,      фамилии и инициалов, даты) и печатью организации;

- уведомление правопреемника о намерении расторгнуть депозитарный договор и закрытии счета «депо» реорганизованного юридического лица, после списания всех ценных бумаг с его счета «депо».

Образцы документов

Для заключения депозитарного договора и открытия счета «депо» на имя правопреемника в РУП «РЦДЦБ» представляются следующие документы

По возникшим вопросам обращайтесь по телефонам:

+375 17 375 32 25, 373 32 15